हालांकि एसईसी (SEC) के पास कई प्रतिबंध उपलब्ध हैं, सभी एसईसी (SEC) प्रवर्तन कार्रवाई नागरिक आधारित हैं, जिसके परिणामस्वरूप शेयरधारक कानूनी कार्यवाही और प्रतिबंधों की लागत का बोझ वहन करते हैं।
आपराधिक गतिविधि के निष्कर्षों को जांच के लिए एफबीआई को अग्रेषित किया जाता है।