अंतिम नियम की प्रस्तावना में वास्तव में कहा गया है कि इस नियम का काफी संख्या में छोटे दलाल-डीलरों पर कोई प्रतिकूल प्रभाव नहीं पड़ेगा।
इस नियम की प्रस्तावना कहती है कि इस नियम से उन्हें ज्यादा नुकसान नहीं होगा, जब तक कि उनके पास 1,000 से ज्यादा कर्मचारी हैं.