ये (1) कुछ पेंशन सलाहकार, (2) राष्ट्रीय स्तर पर मान्यता प्राप्त सांख्यिकीय रेटिंग संगठन, (3) एसईसी-पंजीकृत निवेश सलाहकारों से संबद्ध कुछ सलाहकार और (4) नवगठित सलाहकार जिन्हें 120 दिनों के भीतर एसईसी पंजीकरण के लिए योग्य होने की उचित उम्मीद है।
ये एकमात्र समूह हैं जिन्हें एसईसी पंजीकरण के लिए पात्र बनाया जा सकता है।