दोनों अंतिम नियम प्रतिभूति अधिनियम (15 यू. एस. सी.) की धारा 5,7,8,10 और 19 (ए) के अधिकार के अनुसरण में एस. ई. सी. द्वारा जारी किए गए थे।
एसईसी (SEC) ने स्टॉक ट्रेडों को नियंत्रित करने वाले प्रतिभूति अधिनियम (Securities Act) के लिए अंतिम नियम जारी किए।