उनके पास अपनी निवेश बैंकिंग और दलाली संचालन के संबंध में भी कुछ विवाद हैं जिन्हें ठीक उसी तरह हल करने की आवश्यकता है जैसे स्वतंत्र ऑडिटर अपनी परामर्श सेवाओं के संबंध में करते हैं।
निवेश बैंकिंग और दलाली परिचालन कुछ टकराव पैदा करते हैं।