हालांकि एसईसी (SEC) के पास कई प्रतिबंध उपलब्ध हैं, सभी एसईसी (SEC) प्रवर्तन कार्रवाई नागरिक आधारित हैं, जिसके परिणामस्वरूप शेयरधारक कानूनी कार्यवाही और प्रतिबंधों की लागत का बोझ वहन करते हैं।
एसईसी के पास शेयरधारकों को गिरफ्तार करने का अधिकार है।