प्रतिभूति और विनिमय पंजीकरण फॉर्म का उपयोग ओपन-एंड मैनेजमेंट इन्वेस्टमेंट कंपनियों द्वारा किया जाता है और ओपन-एंड मैनेजमेंट इन्वेस्टमेंट कंपनियों के लिए नया डिस्क्लोजर विकल्प
प्रतिभूति और विनिमय पंजीकरण फॉर्म एक अनौपचारिक फॉर्म है, क्योंकि फॉर्म पूरा होने से पहले अधिकांश जानकारी ज्ञात होती है।