अंतिम नियम (विनियमन एम) प्रतिभूतियों की पेशकश के संबंध में हामीदारी देने वालों, जारीकर्ताओं, प्रतिभूतियों को बेचने वालों और अन्य की गतिविधियों को नियंत्रित करता है।
हामीदारी देने वालों की कार्रवाइयों पर कम से कम एक नियम द्वारा निगरानी रखी जाती है।