তেওঁলোকে (১) কিছুমান পেন্সন পরামর্শদাতা, (২) ৰাষ্ট্ৰীয় পৰ্যায়ত স্বীকৃতিপ্ৰাপ্ত পৰিসংখ্যা নিৰ্মাণ সংস্থা, (৩) SEC-ৰ নিবন্ধিত বিনিয়োগ উপদেষ্টাৰ সৈতে সংযুক্ত কিছুমান উপদেষ্টা আৰু (৪) ১২০ দিনৰ ভিতৰত SEC পঞ্জীয়নৰ বাবে উপযুক্ত হ 'ব বুলি আশা কৰা নতুন গঠিত উপদেষ্টা।
পেঞ্চন পরামর্শদাতাক SEC পঞ্জীয়নৰ বাবে যোগ্যতাৰ পৰা বাদ দিয়া হৈছে।